內(nèi)容提要
生產(chǎn)要素、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系三者互動(dòng)式發(fā)展，是人類社會(huì)進(jìn)步的推動(dòng)力量。從古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)到馬克思主義的生產(chǎn)力理論及其中國(guó)當(dāng)代“新質(zhì)生產(chǎn)力”的理論創(chuàng)新，推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的要素從“點(diǎn)狀”到“面狀”，已呈“立體狀”。在新型生產(chǎn)要素及其組合創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是其內(nèi)核。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，一方面要注重本土資源開發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，另一方面要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。同時(shí)，通過健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門化審判體系，強(qiáng)化司法對(duì)新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域的促進(jìn)作用，營(yíng)造適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的法律環(huán)境。在新質(zhì)生產(chǎn)力的語境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有要素資源和法權(quán)雙重屬性，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的第一要素。
關(guān) 鍵 詞：新質(zhì)生產(chǎn)力?知識(shí)產(chǎn)權(quán)?本土資源?現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力?法律環(huán)境
一、引言：?jiǎn)栴}的提出
黨的二十大報(bào)告指出：“從現(xiàn)在起，中國(guó)共產(chǎn)黨的中心任務(wù)就是團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國(guó)各族人民全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)、實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)，以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興?！边@一宏偉藍(lán)圖的實(shí)現(xiàn)，需要通過科技現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，解決“人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。這一主要社會(huì)矛盾，也決定了“發(fā)展是黨執(zhí)政興國(guó)的第一要?jiǎng)?wù)，是解決中國(guó)所有問題的關(guān)鍵”。實(shí)際上，發(fā)展是人類社會(huì)永恒的主題。聯(lián)合國(guó)《發(fā)展權(quán)利宣言》確認(rèn)發(fā)展權(quán)利是一項(xiàng)不可剝奪的人權(quán)。
在新時(shí)代，“發(fā)展必須是科學(xué)發(fā)展，必須堅(jiān)定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念”。當(dāng)前，通過新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域（以下簡(jiǎn)稱“四新”）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，呼喚著驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的新的動(dòng)能轉(zhuǎn)換。2023年9月，習(xí)近平總書記在黑龍江考察時(shí)強(qiáng)調(diào)：“整合科技創(chuàng)新資源，引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力?！?/span>2024年1月，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)，必須繼續(xù)做好創(chuàng)新這篇大文章，推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力加快發(fā)展?！毙沦|(zhì)生產(chǎn)力論述表明，面對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)要建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，就需要以科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，形成新質(zhì)生產(chǎn)力，贏得發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。
縱觀人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程，生產(chǎn)要素、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系總在不斷地互動(dòng)式運(yùn)動(dòng)；到了一定的階段，就需要先進(jìn)的思想或觀念重新認(rèn)識(shí)生產(chǎn)力理論，以適應(yīng)新的生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)需求。當(dāng)今世界，科技革命、產(chǎn)業(yè)變革、大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)和“逆全球化”趨勢(shì)加劇，國(guó)家順應(yīng)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，大力推行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，習(xí)近平總書記創(chuàng)造性地提出新質(zhì)生產(chǎn)力概念，是生產(chǎn)力發(fā)展理論的一次重大理論創(chuàng)新。事實(shí)上，隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、生物科技、生命科學(xué)、量子技術(shù)及核技術(shù)等領(lǐng)域的突飛猛進(jìn)，第四次工業(yè)革命呼之欲出，人們看到生產(chǎn)力發(fā)生根本飛躍和突變的可能性。因此，主要大國(guó)空前重視科技創(chuàng)新，力圖率先實(shí)現(xiàn)科技和生產(chǎn)力的突破，我國(guó)也將科技創(chuàng)新作為重要的戰(zhàn)略機(jī)遇和戰(zhàn)略目標(biāo)。
“新”和“質(zhì)”是新質(zhì)生產(chǎn)力的基本內(nèi)涵?！靶隆北砻餍沦|(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑的生產(chǎn)力。結(jié)合當(dāng)下，其是以新技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)為主要內(nèi)涵的生產(chǎn)力，以實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性、顛覆性技術(shù)突破，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自主創(chuàng)新、打破西方國(guó)家技術(shù)封鎖為目標(biāo)。“質(zhì)”反映了新質(zhì)生產(chǎn)力需要具備高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者、勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對(duì)象三種生產(chǎn)力要素的優(yōu)化組合。
對(duì)生產(chǎn)力的理論認(rèn)識(shí)，伴隨著人類社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。“生產(chǎn)力”這一概念，最早在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代由魁奈提出，其強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)及其所依賴的土地要素；彼時(shí)，歐洲經(jīng)濟(jì)正在由農(nóng)業(yè)主導(dǎo)走向貿(mào)易主導(dǎo)。18世紀(jì)，生產(chǎn)力概念先后為斯密、薩伊、李斯特等學(xué)者在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中闡釋，總體上強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)要素的物質(zhì)性及其對(duì)生產(chǎn)力的線性推動(dòng)力。19世紀(jì)中期，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)首次科學(xué)系統(tǒng)地提出了生產(chǎn)力理論，“提出生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展的最終決定力量這一重要理論命題”；同時(shí)，也更加重視生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力的反作用。如果說古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的生產(chǎn)要素促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的理論是線性（或稱“線狀”）的，那么從某種意義上講，這一時(shí)期馬克思主義生產(chǎn)力理論，已經(jīng)從“線狀”發(fā)展到了“面狀”；這種“面狀”結(jié)構(gòu)中，呈現(xiàn)了生產(chǎn)力的物質(zhì)性、社會(huì)性及自然力的結(jié)合及其所呈現(xiàn)出的結(jié)構(gòu)性。20世紀(jì)以來，新增長(zhǎng)理論進(jìn)一步闡釋了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。熊彼特說：“開動(dòng)和保持資本主義發(fā)動(dòng)機(jī)運(yùn)動(dòng)的根本推動(dòng)力，來自資本主義企業(yè)創(chuàng)造的新消費(fèi)品、新生產(chǎn)方法或運(yùn)輸方法、新市場(chǎng)、新產(chǎn)業(yè)組織形式。”他借用生物學(xué)術(shù)語分析“產(chǎn)業(yè)突變”這一創(chuàng)造性破壞的過程，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)突變“不斷地從內(nèi)部使這個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化，不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)，不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)”。這就是創(chuàng)新發(fā)展理論的基礎(chǔ)。由此，在傳統(tǒng)土地、資本、勞動(dòng)力三要素基礎(chǔ)上，增加了新技術(shù)和組織創(chuàng)新這兩大新的生產(chǎn)要素。黨的十九屆四中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》在傳統(tǒng)要素基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素”，實(shí)際上凝練出了新技術(shù)、組織創(chuàng)新及數(shù)據(jù)這三種新的生產(chǎn)要素，并強(qiáng)調(diào)了要素組合對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力的重要推動(dòng)作用。
新的生產(chǎn)要素及其組合促進(jìn)生產(chǎn)力進(jìn)步的理論，實(shí)際上將發(fā)展生產(chǎn)力從“面狀”轉(zhuǎn)入一個(gè)“立體空間”或稱“立體狀”，需要打通教育、科技、人才等多環(huán)節(jié)，需要立體式的全要素促進(jìn)和多維度地促進(jìn)發(fā)展。因此，習(xí)近平總書記提出：“要健全要素參與收入分配機(jī)制，激發(fā)勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本和數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素活力，更好體現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)、人才的市場(chǎng)價(jià)值，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。”發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，是基于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一定階段，同時(shí)又面臨復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)際局勢(shì)，以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)下創(chuàng)新發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)?；谛沦|(zhì)生產(chǎn)力的理論創(chuàng)新和我們所處的時(shí)代特征，下文從三個(gè)維度展開：一是新型生產(chǎn)要素的內(nèi)核是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的主要?jiǎng)幽埽欢潜就临Y源開發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，是我國(guó)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；三是從司法體制改革和法律適用兩個(gè)維度，討論適用新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的法律環(huán)境建設(shè)。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是新型生產(chǎn)要素的內(nèi)核
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙重屬性
在全球化的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。從19世紀(jì)末的工業(yè)革命到今天的信息時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性經(jīng)歷了質(zhì)的飛躍。特別是在經(jīng)濟(jì)日益依賴知識(shí)和創(chuàng)新的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為促進(jìn)創(chuàng)新、吸引投資、保護(hù)創(chuàng)造性成果的關(guān)鍵工具。例如，美國(guó)商務(wù)部2016年的一份報(bào)告指出，2014年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的貢獻(xiàn)達(dá)到近40%，并創(chuàng)造了4550萬個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。此外，歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）和歐洲專利局（EPO）2022年研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)在歐盟經(jīng)濟(jì)中的作用不可小覷，這些行業(yè)不僅促進(jìn)了就業(yè)，還推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
如前所述，作為先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)，新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展有賴于新型生產(chǎn)要素及其組合，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)在這種組合中起到關(guān)鍵性作用。事實(shí)上，研究及其展開表明，當(dāng)我們?cè)诎l(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的語境下討論“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身便具有生產(chǎn)要素和法律保護(hù)雙重性質(zhì)。
誠(chéng)然，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何作為生產(chǎn)要素促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及創(chuàng)新的具體機(jī)制和效果，學(xué)界仍存在較大分歧。例如，馬斯庫斯（Maskus）認(rèn)為，強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和全球創(chuàng)新的關(guān)鍵。相反，貝森（Bessen）和莫伊爾（Meurer）指出，過度的專利保護(hù)可能會(huì)抑制創(chuàng)新，增加經(jīng)濟(jì)成本。
生產(chǎn)力是人類在生產(chǎn)實(shí)踐過程中形成的改造自然的現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)力量，包括參與社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程的一切物質(zhì)的、技術(shù)的要素的總和。在生產(chǎn)力諸要素中，馬克思“把科學(xué)首先看成是歷史的有力的杠桿，看成是最高意義上的革命力量”。近年來，學(xué)者們開始從辯證唯物主義的角度，解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立的意義。談蕭認(rèn)為，馬克思幫助我們確立這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念：創(chuàng)造性勞動(dòng)和抽象物已經(jīng)并將繼續(xù)充當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一推動(dòng)力，而這個(gè)第一推動(dòng)力必須依賴法律才會(huì)名副其實(shí)；只有借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，創(chuàng)造性勞動(dòng)才能獲得作為抽象物的財(cái)產(chǎn)形式，融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的商品生產(chǎn)體系之中；知識(shí)產(chǎn)權(quán)是真正的社會(huì)主義制度，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，勞動(dòng)獲得與資本博弈的力量，從而有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主、契約合作基礎(chǔ)上的市場(chǎng)社會(huì)主義。梁心新指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，最重要的就是完成了將人的智力勞動(dòng)成果從人的本身分離出來，并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一抽象物的過程，然后通過法律的方式將知識(shí)產(chǎn)權(quán)顯性地表達(dá)出來并予以確定。而這種分離的結(jié)果，使人的智力勞動(dòng)成果（現(xiàn)在已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)）能夠作為不依附于人的獨(dú)立物，參與到生產(chǎn)交換過程中。
事實(shí)上，作為法權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一方面促進(jìn)并保護(hù)著創(chuàng)新，另一方面控制著相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈和相關(guān)市場(chǎng)。誠(chéng)然，如果缺乏現(xiàn)代化的治理，不能有效保護(hù)創(chuàng)新成果，或者保護(hù)過度，可能妨礙創(chuàng)新、阻礙產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)新所產(chǎn)生的私權(quán)利與公共利益平衡的結(jié)果，也是一柄雙刃劍，需要保持微妙的平衡。
（二）作為生產(chǎn)要素的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否屬于一種生產(chǎn)要素，多數(shù)學(xué)者持肯定意見。杜月升認(rèn)為，知識(shí)是產(chǎn)品、生產(chǎn)要素，是最重要的經(jīng)濟(jì)資源。倪振峰認(rèn)為，與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)所不同的，只是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)已經(jīng)取代以往的土地、資本等，成為最重要的生產(chǎn)要素和取得財(cái)富的主要手段。張耀輝也指出，知識(shí)是社會(huì)生產(chǎn)的重要組成因素，其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)在于能夠組合生產(chǎn)要素、形成生產(chǎn)方向、提升要素品質(zhì)，從而在相同的要素投入下獲得更高的效率和更大的價(jià)值產(chǎn)出。因此，知識(shí)要素有資格參與收益分配。陸幼雅也認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是商品經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的產(chǎn)物。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科技不斷發(fā)展的今天，知識(shí)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的資源，成為生產(chǎn)力諸要素中最重要的要素。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資源要素包括哪些呢？目前，學(xué)界直接采用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源要素”這一說法的文獻(xiàn)極少。本文認(rèn)為，從狹義的角度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源要素最為核心的，就是作為權(quán)利客體的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體。從廣義上講，除客體（知識(shí)財(cái)產(chǎn)）之外，還包括促進(jìn)知識(shí)財(cái)產(chǎn)（客體）增量，乃至超越知識(shí)財(cái)產(chǎn)本身的各種要素資源，比如人才、教育、科技、制度等。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“要按照發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力要求，暢通教育、科技、人才的良性循環(huán)，完善人才培養(yǎng)、引進(jìn)、使用、合理流動(dòng)的工作機(jī)制。”在筆者提出的中美“泛知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)”（或稱“泛IP競(jìng)爭(zhēng)”）中，實(shí)際上也就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素競(jìng)爭(zhēng)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素競(jìng)爭(zhēng)存在一套循環(huán)邏輯：“人”與“人才”之別，催生教育發(fā)展；教育發(fā)展，促進(jìn)科技、文化等知識(shí)創(chuàng)新；知識(shí)創(chuàng)新，促進(jìn)生產(chǎn)力進(jìn)步；生產(chǎn)力進(jìn)步，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展；國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，需要安全保障；安全保障，需要軍事力量維護(hù)；軍事力量維護(hù)，需要生產(chǎn)力維持和支撐……在這樣一個(gè)“泛知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素競(jìng)爭(zhēng)”的邏輯中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)嵌入到了每一個(gè)環(huán)節(jié)，并支撐著每一個(gè)環(huán)節(jié)；同時(shí)，也促使每一個(gè)環(huán)節(jié)都成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度邏輯的起點(diǎn)。
何敏認(rèn)為，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的特性來看，它是一種新的技術(shù)方案、藝術(shù)方案、標(biāo)記方案或其他形式的組合方案；這些方案，通過對(duì)已有信息進(jìn)行創(chuàng)新性優(yōu)化組合而形成。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體表現(xiàn)為一種有結(jié)構(gòu)、無質(zhì)地的客觀實(shí)在；也就是說，它們是“有構(gòu)無質(zhì)”的無體物。這種視角，揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的復(fù)雜性，既包括了其創(chuàng)新性的內(nèi)容，也強(qiáng)調(diào)了其作為一種非物質(zhì)形態(tài)的存在。劉曉指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心特征是創(chuàng)新性，表現(xiàn)為權(quán)利客體是與人格無關(guān)的創(chuàng)新性符號(hào)，權(quán)利設(shè)立目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新。要求創(chuàng)新性的原因在于，新的智力成果及與商品來源有新聯(lián)系的商業(yè)標(biāo)識(shí)才是稀缺財(cái)產(chǎn)。
除了作品、技術(shù)方案、外觀設(shè)計(jì)、商業(yè)標(biāo)識(shí)、商業(yè)秘密等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體之外，一些新的客體也逐漸進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的視野。特別是，作為新的生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)要素及其產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，學(xué)者們討論激烈，甚至分歧明顯。楊立新認(rèn)為，將“數(shù)據(jù)信息”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)新客體這個(gè)規(guī)定是個(gè)突出亮點(diǎn)；齊愛民卻認(rèn)為，應(yīng)摒棄“數(shù)據(jù)信息”這一不當(dāng)概念，原《民法總則》草案將“數(shù)據(jù)信息”歸為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體是一個(gè)必須更正的錯(cuò)誤。吳桂德認(rèn)為，從商業(yè)數(shù)據(jù)的本體論而言，商業(yè)數(shù)據(jù)是兼具多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體屬性的“復(fù)合體”，難以用傳統(tǒng)某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法對(duì)其加以規(guī)制。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)維度出發(fā)，應(yīng)以商業(yè)秘密、著作權(quán)法以及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法循序漸進(jìn)，協(xié)同治理，即“三步走”保護(hù)。肖冬梅也認(rèn)為，應(yīng)該根據(jù)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)區(qū)別對(duì)待：信息產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上屬于同一范疇，其區(qū)別在于保護(hù)范圍的大?。粩?shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)與前二者分屬不同的范疇，與其既有并列又有交叉；特定數(shù)據(jù)已具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體形態(tài)，則適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（如數(shù)據(jù)庫）。未能納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體范疇的數(shù)據(jù)集獲得法定權(quán)利保護(hù)的路徑，是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)（信息產(chǎn)權(quán)）之外，新增一種產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式——數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)。其實(shí)，無論是在傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架體系內(nèi)為數(shù)據(jù)提供（著作權(quán)、商業(yè)秘密等）保護(hù)，還是將數(shù)據(jù)集合作為一種單獨(dú)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體進(jìn)行保護(hù)（如設(shè)置數(shù)據(jù)信息權(quán)或者數(shù)據(jù)專有權(quán)），抑或是將數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)立于物權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第三種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，為數(shù)據(jù)設(shè)權(quán)——以一種積極的方式保護(hù)數(shù)據(jù)集合，是十分必要的，乃至可以上升為發(fā)揮制度競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種做法。誠(chéng)然，筆者堅(jiān)持一種更為積極的做法，設(shè)置數(shù)據(jù)信息權(quán)或者數(shù)據(jù)專有權(quán)。另外，學(xué)者們也關(guān)注人工智能發(fā)展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。王德夫認(rèn)為，人工智能算法擁有極高的技術(shù)價(jià)值和需要保密的特性，將其作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分，可以促使相關(guān)的知識(shí)和信息更加開放地分享和傳播，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)的技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步十分有利。應(yīng)該從技術(shù)的角度對(duì)人工智能算法進(jìn)一步分類，區(qū)分為基礎(chǔ)層的通用算法和應(yīng)用層的特定算法。依據(jù)這兩類算法不同的技術(shù)特性，設(shè)計(jì)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案。
事實(shí)上，作為生產(chǎn)要素的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，指的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新過程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，包括如何通過保護(hù)創(chuàng)意、鼓勵(lì)研發(fā)投資、促進(jìn)技術(shù)傳播和應(yīng)用等方式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步產(chǎn)生影響。這一概念體系之下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是一種法律權(quán)利，更是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。從這個(gè)意義上講，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）提出“改革驅(qū)動(dòng)，質(zhì)量引領(lǐng)”的工作原則，著力點(diǎn)在于更好地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)創(chuàng)新方面的基本保障作用，“為高質(zhì)量發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力”。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用
那么，新質(zhì)生產(chǎn)力的分析框架下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用表現(xiàn)在哪些方面呢？大體而言，表現(xiàn)在四個(gè)方面：創(chuàng)新影響、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響、產(chǎn)業(yè)安全和國(guó)際流動(dòng)。
1. 創(chuàng)新影響
在創(chuàng)新影響方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要因素。阿吉翁（Aghion）等通過研究發(fā)現(xiàn)，存在一個(gè)倒U型的關(guān)系，即在一定范圍內(nèi)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可以促進(jìn)創(chuàng)新，但超過某個(gè)閾值后，過度保護(hù)反而會(huì)抑制創(chuàng)新。霍爾（Hall）和濟(jì)耶多尼斯（Ziedonis）的研究也證實(shí)，在半導(dǎo)體行業(yè)，專利保護(hù)對(duì)于促進(jìn)研發(fā)投資和創(chuàng)新具有積極作用。陳永昌、孫鵬博和王宏鳴以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策為準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)，利用2008年至2019年中國(guó)滬深A股上市制造企業(yè)的聯(lián)合專利數(shù)據(jù)，結(jié)合多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)制造企業(yè)開放式創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新具有明顯的提質(zhì)增量效應(yīng)。梁心新指出，要充分考慮我國(guó)公有制為主體、多種所有制并存的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)的特殊性，既要發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度高效配置創(chuàng)新資源、有效保護(hù)創(chuàng)新者利益、加快傳播創(chuàng)新信息等方面的積極作用，同時(shí)也要防止對(duì)創(chuàng)新成果的過度壟斷、加劇創(chuàng)新收益分配的不公平等方面的負(fù)面作用。然而，大多數(shù)研究往往忽略了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不同產(chǎn)業(yè)、不同國(guó)家間的差異性，以及這些差異如何影響創(chuàng)新策略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度被認(rèn)為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。古爾德（Gould）和格魯本（Gruben）通過跨國(guó)比較研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正相關(guān)關(guān)系。法爾克（Falk）的研究也支持這一發(fā)現(xiàn)，指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向影響。姜南、馬藝聞、劉謙通過實(shí)證研究的方法，采用多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型考察了2011年至2019年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)的影響，探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策作用于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑機(jī)制和政策啟示，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用顯著。顧曉燕、朱瑋瑋選用2001年至2020年我國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)，結(jié)果表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生正的顯著影響。但是，這類研究通常未能考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不同經(jīng)濟(jì)體中的執(zhí)行力度和效率的差異，以及這些差異對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化的影響。
3. 產(chǎn)業(yè)安全
作為新經(jīng)濟(jì)安全觀的根基與國(guó)家安全的重要組成部分，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主可控的有效支撐。布萊內(nèi)特（Bryhinets）等通過對(duì)域外國(guó)家2015年至2019年知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審查數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性分析，得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)是加強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要戰(zhàn)略性資源的結(jié)論。徐輝鴻在對(duì)理論界提出的各種事關(guān)產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的考量貫穿于評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)安全的各項(xiàng)指標(biāo)當(dāng)中，并從自主創(chuàng)新水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外依存度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行環(huán)境三個(gè)方面重點(diǎn)展開論述。許婭運(yùn)用實(shí)證研究的方法，立足于我國(guó)已公開的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，得出提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在發(fā)揮自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的正向影響方面作用顯著的結(jié)論。陳燕、孫全亮通過研究總結(jié)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響的基本路徑：一是主導(dǎo)創(chuàng)新鏈以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的演進(jìn)變革；二是支配價(jià)值鏈以影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)各方利潤(rùn)率；三是控制供應(yīng)鏈以掌控關(guān)鍵供應(yīng)節(jié)點(diǎn)的供給。特別是，習(xí)近平總書記指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家安全，強(qiáng)調(diào)建設(shè)高水平科技自立自強(qiáng)的科技強(qiáng)國(guó)。這一論述，在當(dāng)前嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)中尤為重要。我們應(yīng)該結(jié)合現(xiàn)實(shí)和國(guó)情，提出中國(guó)未來如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障產(chǎn)業(yè)安全的現(xiàn)實(shí)對(duì)策。
4. 國(guó)際流動(dòng)
關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際技術(shù)流動(dòng)的研究，布蘭斯泰特（Branstetter）等研究表明，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于全球技術(shù)傳播和國(guó)際合作具有積極作用。同樣，呂瑤、時(shí)光在對(duì)中國(guó)、美國(guó)和日本三國(guó)的研發(fā)投入、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額以及創(chuàng)新能力等指標(biāo)進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上，得出在創(chuàng)新國(guó)際化趨勢(shì)日益加強(qiáng)的背景下，中國(guó)應(yīng)當(dāng)從“出”“入”兩端積極促進(jìn)國(guó)際技術(shù)的流動(dòng)以有效提升創(chuàng)新能力的結(jié)論。但對(duì)于由發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家主導(dǎo)制定的現(xiàn)行國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，肖藝能認(rèn)為，其本質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)凈出口國(guó)家以保護(hù)創(chuàng)新為幌子，實(shí)則為鞏固其占主導(dǎo)地位的全球商業(yè)秩序的統(tǒng)治工具。全球化經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的分散化、社會(huì)化大生產(chǎn)，將會(huì)與植根于圈地運(yùn)動(dòng)和蒸汽機(jī)時(shí)代的相對(duì)落后的資本主義生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)私有制之間存在長(zhǎng)期性的結(jié)構(gòu)性矛盾。同樣，面對(duì)國(guó)際技術(shù)流動(dòng)現(xiàn)實(shí)存在的“不平衡”發(fā)展趨勢(shì)，童書興認(rèn)為這一失衡局面在加深工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的矛盾，滋長(zhǎng)貿(mào)易保護(hù)主義傾向的同時(shí)，引發(fā)的國(guó)際技術(shù)流動(dòng)速度的放緩，亦不利于發(fā)展中國(guó)家的未來成長(zhǎng)。但是，這些研究往往忽略了發(fā)展中國(guó)家在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中的地位和作用，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)這些國(guó)家技術(shù)吸收能力的影響。我們應(yīng)該立足自我，以發(fā)達(dá)國(guó)家為目標(biāo)，以發(fā)展中國(guó)家為起點(diǎn)，促進(jìn)不同經(jīng)濟(jì)體中知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素流動(dòng)，形成全球協(xié)同創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
三、本土資源開發(fā)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
（一）我國(guó)本土資源的開發(fā)及權(quán)利化
面對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜局勢(shì)，尤其是面對(duì)美西方國(guó)家的制裁、封鎖和打壓，分析并挖掘本土資源，借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具實(shí)行開發(fā)成果的權(quán)利化、財(cái)產(chǎn)化，促進(jìn)自力更生，實(shí)現(xiàn)自主自強(qiáng)，顯得尤為重要。從本土資源角度觀察，屬于科技或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素資源的，十分豐富，既包括科技、傳統(tǒng)工藝、地方性知識(shí)等，也包括傳統(tǒng)文化、地理標(biāo)志產(chǎn)品、遺傳資源等。
新型科技創(chuàng)新舉國(guó)體制之下，財(cái)政和國(guó)有資本投入形成的科技成果首先需要權(quán)利化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。產(chǎn)權(quán)是交易的前提。明確科技創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬，才能提高國(guó)家科技創(chuàng)新投資的成果轉(zhuǎn)化效率。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的紐帶，不能采取過去計(jì)劃體制模式那一套，我國(guó)進(jìn)行了原創(chuàng)研究、技術(shù)或產(chǎn)品開發(fā)，但沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，最終在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)“技術(shù)流失”現(xiàn)象。比如《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》根據(jù)經(jīng)濟(jì)及國(guó)防建設(shè)的需要、遵循“以任務(wù)為經(jīng)，以學(xué)科為緯，以任務(wù)帶學(xué)科”原則部署全國(guó)科技活動(dòng)，擬定了57項(xiàng)重大科學(xué)技術(shù)任務(wù)，分為13個(gè)方面，每項(xiàng)任務(wù)包含若干中心問題，共616個(gè)中心問題。同時(shí)，在57項(xiàng)重大任務(wù)中依“重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上”方針，進(jìn)一步選出了12個(gè)重點(diǎn)任務(wù)，采取“全面考慮，重點(diǎn)規(guī)劃”方針系統(tǒng)地規(guī)劃了8個(gè)基礎(chǔ)學(xué)科，提出“4項(xiàng)緊急措施”填補(bǔ)國(guó)家在急需的尖端科學(xué)領(lǐng)域里的空白。這一規(guī)劃，是我國(guó)第一個(gè)長(zhǎng)期全面的科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，也是科學(xué)技術(shù)事業(yè)一次成功的管理實(shí)踐，形成了中國(guó)特色的大科學(xué)發(fā)展體制；規(guī)劃中，多項(xiàng)傳統(tǒng)、成就得以開創(chuàng)并延續(xù)至今，是迄今政府及學(xué)界公認(rèn)的最為成功的科學(xué)技術(shù)規(guī)劃之一。但是，這一規(guī)劃為農(nóng)業(yè)、醫(yī)學(xué)、資源勘探、基礎(chǔ)科學(xué)研究、新興技術(shù)等方面帶來顯著的變化，使得我國(guó)得以開展分子生物學(xué)、核物理、高能物理、高分子化學(xué)、半導(dǎo)體物理、計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化、生態(tài)環(huán)境、空間技術(shù)等前沿科技研究的同時(shí)，因?yàn)槿狈ε涮椎闹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不能形成累積性知識(shí)更新體系，更沒有帶來權(quán)利化、財(cái)產(chǎn)化的可交易成果。因此，應(yīng)該賦予創(chuàng)新者以創(chuàng)新成果的基本權(quán)利，透過科學(xué)技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)與發(fā)展，因?yàn)椤凹夹g(shù)權(quán)利化”是“權(quán)利市場(chǎng)化”的前提。
與此同時(shí)，要注重對(duì)“源”的深耕與保護(hù)。挖掘分析中國(guó)本土科學(xué)技術(shù)資源，首先是從科學(xué)技術(shù)資源角度剖析我國(guó)材料、技術(shù)及技術(shù)運(yùn)用場(chǎng)景等方面的特點(diǎn)、稟賦、優(yōu)勢(shì)，以及其可轉(zhuǎn)換條件，如信息通信技術(shù)、新能源技術(shù)等；循此思路，探索資源開發(fā)及其權(quán)利化路徑。在此基礎(chǔ)上，從資源出口到中間產(chǎn)品或者成品出口，需要進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)專利技術(shù)控制，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，筑牢我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“自立”之根基。
此外，中國(guó)本土的動(dòng)植物品種資源、傳統(tǒng)知識(shí)（如中醫(yī)藥）、遺傳資源、民間文藝、地理標(biāo)志等需要進(jìn)一步挖掘與開發(fā)。這方面，我們應(yīng)該立足于國(guó)內(nèi)法權(quán)利保護(hù)體系的完善，以中國(guó)經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)國(guó)際條約對(duì)國(guó)內(nèi)法規(guī)則的吸收，才能在國(guó)際上真正增強(qiáng)我國(guó)的話語權(quán)和影響力。
（二）科技資源：技術(shù)高地意識(shí)及賦權(quán)建構(gòu)
1. 資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)鏈安全
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，每個(gè)國(guó)家、地區(qū)和經(jīng)濟(jì)體需按其要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來選擇技術(shù)，發(fā)展產(chǎn)業(yè)。我國(guó)目前在信息通信技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)具備較強(qiáng)的科技實(shí)力，具有海量數(shù)據(jù)要素、豐富運(yùn)用場(chǎng)景等科技性資源。面對(duì)人工智能、基因技術(shù)、量子技術(shù)、生物制造等未來產(chǎn)業(yè)新賽道的迅速發(fā)展，應(yīng)發(fā)揮新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì)，一方面，集中國(guó)家層面的優(yōu)勢(shì)資源，加強(qiáng)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的技術(shù)突破，構(gòu)建以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量；另一方面，應(yīng)注重對(duì)本土科技資源和稟賦的挖掘與深耕，對(duì)前沿領(lǐng)域進(jìn)行提前布局，創(chuàng)新場(chǎng)景運(yùn)用，打造其與技術(shù)需求的強(qiáng)鏈接，抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的先機(jī)，搶占技術(shù)創(chuàng)新高地。
此外，我國(guó)稀土、鍺、鎵等資源豐富，并具有核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。這是中美博弈的重要籌碼。正因如此，美國(guó)近期實(shí)施的《2024財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》強(qiáng)調(diào)了“關(guān)鍵礦物獨(dú)立”“供應(yīng)鏈管控”，在科技層面層層加碼，背離自由貿(mào)易原則，落實(shí)以“中美科技脫鉤”為基調(diào)的科技政策，切斷中國(guó)科研機(jī)構(gòu)從國(guó)際上獲得科研資源的渠道。這不僅導(dǎo)致企業(yè)供應(yīng)鏈的破裂和重構(gòu)，也加速了部分產(chǎn)業(yè)的衰退與轉(zhuǎn)移，全球經(jīng)濟(jì)格局面臨重大調(diào)整。在此背景下，我國(guó)更要基于自身資源稟賦優(yōu)勢(shì)進(jìn)行探索與挖掘；對(duì)于資源后續(xù)的產(chǎn)品開發(fā)，不能停留在初級(jí)產(chǎn)品，從資源出口到中間產(chǎn)品或者成品出口，其中強(qiáng)化相關(guān)專利技術(shù)控制；從產(chǎn)品到產(chǎn)業(yè)，從低端到高端，提升技術(shù)的不可替代性以及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，通過“專利—技術(shù)控制—標(biāo)準(zhǔn)”的產(chǎn)業(yè)鏈控制路徑，掌握技術(shù)高地和先發(fā)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大國(guó)際話語權(quán)和全球競(jìng)爭(zhēng)力。
2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)上游追溯——科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的重新納入
基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的“源頭活水”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在立足于應(yīng)用型成果保護(hù)的現(xiàn)行規(guī)范基礎(chǔ)上，“合理追溯知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性的上游階段，探索完善科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利保護(hù)工程”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要命題。原始創(chuàng)新是科技自立之根基。缺乏基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的原創(chuàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果，應(yīng)用研究難免淪為“無源之水、無本之木”。然而，盡管不少學(xué)者呼吁從立法層面重新確立原《民法通則》中的“科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)”，但2021年《民法典》并未對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)是否應(yīng)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以回應(yīng)。可以看出，我國(guó)現(xiàn)行私權(quán)體系以一種“緘默”的方式觀望“科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)”的立法發(fā)展，最終沿襲《民法總則》基于行政獎(jiǎng)勵(lì)而非民事權(quán)利，排斥了科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)賦權(quán)設(shè)計(jì)。然而，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》等法律法規(guī)的獎(jiǎng)勵(lì)制度，無法在現(xiàn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)予以全面保護(hù)，亟待知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條的制度建構(gòu)。筆者認(rèn)為，唯有充分尊重創(chuàng)新成果，釋放基礎(chǔ)研究的活力，重新將“科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)”納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，才能從市場(chǎng)化角度對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)行為進(jìn)行激勵(lì)。
科學(xué)發(fā)現(xiàn)作為權(quán)利屬性的上游階段，是專利創(chuàng)造、管理、運(yùn)用、服務(wù)、保護(hù)的源頭與開端。有學(xué)者提出了賦予發(fā)現(xiàn)者獲得報(bào)酬權(quán)、獲得物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)、科學(xué)方案應(yīng)用權(quán)、署名權(quán)、榮譽(yù)權(quán)等具體權(quán)能，從而建構(gòu)科學(xué)發(fā)現(xiàn)“私權(quán)回歸”的制度設(shè)計(jì)。以《民法典》第123條為制度入口，將“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”納入“其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體”的開放權(quán)利體系范疇，亦不失為恰當(dāng)?shù)闹贫劝才拧?/span>
3. 突破“國(guó)有”“卡脖子”——科技成果產(chǎn)權(quán)改革與權(quán)利下放
按照《綱要》的要求，我們要以現(xiàn)代化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系建設(shè)作為內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力和政策導(dǎo)向，建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有（持有）權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)各項(xiàng)權(quán)能，以及權(quán)屬清晰、權(quán)責(zé)明確的權(quán)利體系。2020年5月，科學(xué)技術(shù)部等九部委根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)規(guī)定，聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)方案》），推行科技成果權(quán)的產(chǎn)權(quán)改革，明確賦予了科研人員以職務(wù)科技成果的所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，逐步將職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)國(guó)家所有下放高校所有，進(jìn)而下放至科研人員。但相關(guān)權(quán)利主體之間的權(quán)利配置，仍未明晰。對(duì)此，《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》第9條的權(quán)利分配規(guī)則值得借鑒。該條明確職務(wù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職務(wù)科技成果的使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，均可按照協(xié)議賦予成果完成人，對(duì)權(quán)利分配給予了更全面、合理的表述，有利于使成果完成人化被動(dòng)為主動(dòng)，依據(jù)協(xié)議內(nèi)容深化參與主導(dǎo)科技成果的轉(zhuǎn)化利用，進(jìn)一步保障其合法權(quán)益。
其實(shí)，對(duì)技術(shù)成果適用國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度，并不適宜。技術(shù)價(jià)值產(chǎn)生于使用，而被擱置或被雪藏的技術(shù)本不具有價(jià)值，自不存在“流失”問題。然而，繞不開的國(guó)有資產(chǎn)保值增值的監(jiān)管制度和各種繁冗的程序性障礙，始終是技術(shù)轉(zhuǎn)化落實(shí)的阻礙。因此，《試點(diǎn)方案》突破制度困境，通過科技成果處置權(quán)的賦予，將“國(guó)家所有”相對(duì)虛置，明晰產(chǎn)權(quán)及其利用規(guī)則。同時(shí)，《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》（國(guó)辦發(fā)〔2023〕37號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)方案》）在吸納上述理念和已有實(shí)踐的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出優(yōu)化職務(wù)成果轉(zhuǎn)化管理模式，健全專利轉(zhuǎn)化的盡職免責(zé)和容錯(cuò)機(jī)制，采取類型化、整體性的動(dòng)態(tài)價(jià)值評(píng)估方式，降低轉(zhuǎn)化交易成本，有效提升科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)化能動(dòng)性、對(duì)接市場(chǎng)需求的積極性，以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)促進(jìn)科研資源向有市場(chǎng)化運(yùn)用價(jià)值、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的高端技術(shù)領(lǐng)域集聚。
（三）傳統(tǒng)資源權(quán)利化路徑之構(gòu)建
在保護(hù)智力創(chuàng)造成果之“流”時(shí)，人們?cè)谙喈?dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里忽略了對(duì)其“源”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。正如鄭成思先生指出，中國(guó)目前在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有和利用上不具優(yōu)勢(shì)，要在國(guó)際上增強(qiáng)話語權(quán)和影響力，必須力爭(zhēng)將現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度僅給予弱保護(hù)而中國(guó)占優(yōu)勢(shì)的有關(guān)客體納入國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍。因此，應(yīng)進(jìn)一步挖掘與開發(fā)中國(guó)本土的動(dòng)植物品種資源、傳統(tǒng)知識(shí)（如中醫(yī)藥）、遺傳資源、民間文藝、地理標(biāo)志等優(yōu)勢(shì)資源，探索完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及權(quán)利保護(hù)工程，使傳統(tǒng)資源在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的壁壘中贏得一席生存空間，促進(jìn)我國(guó)科技自立自強(qiáng)。
1. 傳統(tǒng)文化符號(hào)與科技支撐
地理標(biāo)志作為一種識(shí)別產(chǎn)品來源的特定標(biāo)志，不僅代表了產(chǎn)品的品質(zhì)和特色，還承載了地域文化和傳統(tǒng)的價(jià)值。隨著科技的進(jìn)步，新產(chǎn)品和新工藝不斷涌現(xiàn)，諸如監(jiān)測(cè)性技術(shù)、新媒體傳播等運(yùn)用，使得我們能夠在更好地保持當(dāng)?shù)氐乃镰h(huán)境的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代生產(chǎn)的技術(shù)改進(jìn)和傳播推廣；附著于此的技術(shù)開發(fā)，傳統(tǒng)文化符號(hào)通過現(xiàn)代科技得以支撐和推廣，以此為基礎(chǔ)的相關(guān)技術(shù)的專利保護(hù)應(yīng)得到有效布局和保護(hù)。
國(guó)以農(nóng)為本，農(nóng)以種為先。植物育種培育關(guān)系著我國(guó)自立生存之根基。當(dāng)前，國(guó)際育種技術(shù)已進(jìn)入以生物技術(shù)為主導(dǎo)的新發(fā)展階段。隨著我國(guó)種業(yè)的市場(chǎng)化進(jìn)程逐漸與國(guó)際種業(yè)市場(chǎng)緊密融合，現(xiàn)行以《種子法》以及《植物新品種保護(hù)條例》為基本保護(hù)框架的品種權(quán)保護(hù)水平難以滿足育種創(chuàng)新保護(hù)的要求，面臨著來自種業(yè)發(fā)展新環(huán)境與育種技術(shù)新發(fā)展的挑戰(zhàn)。發(fā)展育種創(chuàng)新技術(shù)是食物安全之根本保障，也是自立自強(qiáng)之生存根基。育種成果的產(chǎn)權(quán)保障是種業(yè)發(fā)展之關(guān)鍵。只有制定“植物新品種保護(hù)法”，突破現(xiàn)行行政規(guī)定的束縛，以公開透明的授權(quán)條件、高效的審查速度全面有效保護(hù)作為民事權(quán)利的品種權(quán)，以產(chǎn)權(quán)規(guī)則保護(hù)創(chuàng)新成果，才能促成我國(guó)種業(yè)從傳統(tǒng)育種階段轉(zhuǎn)向精準(zhǔn)育種乃至智能育種的更高階段，推動(dòng)育種科研、原始育種創(chuàng)新。
2. 厘清傳統(tǒng)資源的權(quán)利化路徑
以中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為例，2022年底國(guó)家藥品監(jiān)督管理局發(fā)布《中藥品種保護(hù)條例（修訂草案征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》），以守正創(chuàng)新為原則，平衡行政管理公權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)保護(hù)的制度定位和權(quán)責(zé)利配置，探索將具有獨(dú)特炮制方法的中藥飲片等納入中藥品種保護(hù)范圍，合理擴(kuò)大了保護(hù)范圍，充分發(fā)揮了中藥保護(hù)制度對(duì)中藥全生命周期監(jiān)管的正向激勵(lì)作用。在保護(hù)客體范圍擴(kuò)大之后，就中藥品種保護(hù)制度與專利保護(hù)之關(guān)系厘清和制度銜接，《征求意見稿》對(duì)現(xiàn)行《中藥品種保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）所存在的立法技術(shù)缺陷予以了回應(yīng)和修訂?，F(xiàn)行《條例》第2條將兩制度視為互斥關(guān)系，擇一排他適用。在此種情況下，企業(yè)往往更傾向于尋求中藥品種權(quán)制度的保護(hù)——這種做法盡管表面上一時(shí)維護(hù)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)的權(quán)利，卻埋下了由于專利申請(qǐng)數(shù)量少，國(guó)內(nèi)藥企在國(guó)際上缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的隱患?！墩髑笠庖姼濉穭h除了原第2條第2款的規(guī)定，增設(shè)第42條“中藥保護(hù)品種的專利、商標(biāo)及地理標(biāo)志申請(qǐng)，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理”，明確中藥品種保護(hù)與專利保護(hù)并非相互排斥，二者可以形成互補(bǔ)之關(guān)系對(duì)中藥全方位保護(hù)，并行不悖。
在現(xiàn)行法律條件下，以科技成果權(quán)詮釋中藥品種權(quán)對(duì)其加以保護(hù)，是實(shí)踐中的主流做法。從“天麻首烏片”案到“抗病毒顆?！卑福M管《民法典》不再保留“其他科技成果權(quán)”，但仍落入第123條下“其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的兜底規(guī)定。而且，科技成果權(quán)作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效補(bǔ)充，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制設(shè)計(jì)和司法實(shí)踐中對(duì)于中藥品種權(quán)利保護(hù)具有突出的實(shí)踐優(yōu)勢(shì)。此外。隨著2020年以來科技成果權(quán)的產(chǎn)權(quán)改革及推行，經(jīng)由司法實(shí)踐統(tǒng)一權(quán)利屬性的認(rèn)識(shí)，科技成果權(quán)利人以《條例》為依據(jù)完成中藥品種研發(fā)和審批等要求，并以科技成果權(quán)的形式，依據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《民法典》尋求民事救濟(jì)，或可獲得有效的體系保護(hù)。
誠(chéng)然，厘清中藥品種權(quán)法律性質(zhì)，貫通傳統(tǒng)資源權(quán)利化路徑，充分發(fā)揮制度的激勵(lì)作用，還是要通過立法解決權(quán)利歸屬問題。但此次修訂并未對(duì)權(quán)利主體予以明確，本文建議：區(qū)分不同情形增加權(quán)利主體條款，平衡兼顧國(guó)家利益與個(gè)人利益；應(yīng)盡快建立中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識(shí)數(shù)據(jù)庫、保護(hù)名錄，對(duì)中醫(yī)藥數(shù)據(jù)進(jìn)行專門立法保護(hù)，以落實(shí)知情同意、惠益分享等國(guó)際公約所確立的原則；成立國(guó)家中藥利益分享發(fā)展基金，保障中藥傳統(tǒng)知識(shí)持有者的利益，制止發(fā)達(dá)國(guó)家濫用我國(guó)中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識(shí)的不當(dāng)行為。立足于國(guó)內(nèi)法的完善保護(hù)，以中國(guó)經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)國(guó)際條約對(duì)國(guó)內(nèi)法規(guī)則的吸收和完善，破除國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的重重障礙，增強(qiáng)我國(guó)在傳統(tǒng)資源領(lǐng)域國(guó)際立法的話語權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)資源在內(nèi)的自立自強(qiáng)之“根基”的有效維護(hù)。
四、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力——以《行動(dòng)方案》為例
《綱要》和《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》從降低交易成本和提升主體收益兩方面謀劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，旨在促進(jìn)創(chuàng)新要素在市場(chǎng)中的自由流動(dòng)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。特別是2023年《行動(dòng)方案》的印發(fā)，旨在大力推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。
《行動(dòng)方案》針對(duì)重點(diǎn)主體和重點(diǎn)客體，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)體系構(gòu)建為切入點(diǎn)，增強(qiáng)專利的權(quán)益紐帶和信息鏈接功能，打通專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的關(guān)鍵堵點(diǎn)，提升市場(chǎng)運(yùn)行效率，促進(jìn)技術(shù)、資本、人才等資源要素高效配置和有機(jī)聚合，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度供給和技術(shù)供給的雙重作用，暢通“以政為護(hù)航、以產(chǎn)為目的、以學(xué)為源頭、以研為導(dǎo)向、以金為助力、以用為反饋”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。
（一）主體層面：松綁供給端
《行動(dòng)方案》重點(diǎn)關(guān)注高校、科研機(jī)構(gòu)以及中小企業(yè)等主體，疏通“重申請(qǐng)、輕運(yùn)用”“不愿轉(zhuǎn)”“不會(huì)轉(zhuǎn)”“不敢轉(zhuǎn)”問題堵點(diǎn)。
1. 完善職務(wù)成果轉(zhuǎn)化管理模式
對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)，專利轉(zhuǎn)化繞不開對(duì)保值增值問題的考量。層層審批和考核，往往耽誤了產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的最佳時(shí)機(jī)，極大增加了交易成本和轉(zhuǎn)化阻力，使其不敢輕易對(duì)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化。盡管各地各部門都在強(qiáng)調(diào)盡職免責(zé)，但強(qiáng)調(diào)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的監(jiān)管制度仍舊成為技術(shù)轉(zhuǎn)化落實(shí)的阻礙。職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，提高非市場(chǎng)主體的處置權(quán)限乃是科技成果轉(zhuǎn)化接力賽的關(guān)鍵“第一棒”。
對(duì)此，《行動(dòng)方案》在吸納上述理念和已有實(shí)踐的基礎(chǔ)上，提出了靈活的改進(jìn)路徑，優(yōu)化職務(wù)成果轉(zhuǎn)化管理模式，健全專利轉(zhuǎn)化的盡職免責(zé)和容錯(cuò)機(jī)制，采取類型化、整體性的動(dòng)態(tài)價(jià)值評(píng)估方式，即對(duì)“專利等科技成果作價(jià)入股所形成國(guó)有股權(quán)的保值增值實(shí)施按年度、分類型、分階段整體考核”，而不再單獨(dú)進(jìn)行個(gè)案考核。這在一定程度上分擔(dān)了由于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，降低技術(shù)轉(zhuǎn)化阻力，提升轉(zhuǎn)化的主觀能動(dòng)性。
2. 優(yōu)化“權(quán)、責(zé)、利”分配機(jī)制
對(duì)于科技成果賦權(quán)改革，要厘清的是，“轉(zhuǎn)化”為主、“賦權(quán)”為輔的主次關(guān)系?！缎袆?dòng)方案》進(jìn)一步要求構(gòu)建起單位、科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等權(quán)利義務(wù)對(duì)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配機(jī)制，激發(fā)權(quán)利人進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)在動(dòng)力。廣東省科學(xué)院遵循“利益捆綁、利益共享”理念，探索“科研團(tuán)隊(duì)控股+技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀(jì)）人持股、跟投”等股權(quán)激勵(lì)模式，值得參考借鑒。其通過股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，確?？茖W(xué)家利益不被稀釋，通過跟投模式讓技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀(jì)）人等共享公司成長(zhǎng)收益，最大限度激發(fā)成果轉(zhuǎn)化不同階段積極性，形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)為主體，技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀(jì)）人運(yùn)營(yíng)，“利益捆綁、利益共享”的技術(shù)育成孵化體系。
（二）客體層面：激活存量、培育增量
1. 高價(jià)值專利及轉(zhuǎn)化路徑優(yōu)化
在客體方面，一方面，《行動(dòng)方案》重點(diǎn)關(guān)注高價(jià)值存量專利和專利密集型產(chǎn)品。建立科學(xué)、系統(tǒng)的工作指引，擯棄“追求數(shù)量”的非理性化政策，更加重視專利質(zhì)量、市場(chǎng)應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化價(jià)值。同時(shí)，精準(zhǔn)投放財(cái)政資金與政策資源，加強(qiáng)對(duì)財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的跟蹤、監(jiān)測(cè)與反饋，助力高價(jià)值專利的產(chǎn)出和實(shí)施。此外，在專利密集型產(chǎn)品備案、認(rèn)定、培育、監(jiān)測(cè)等過程中，增強(qiáng)政府決策的科學(xué)性與透明度，有針對(duì)性地培育和推廣專利密集型產(chǎn)品，完成專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的“最后一公里”。
另一方面，我國(guó)專利存量較大，創(chuàng)新要素資源豐富。然而，技術(shù)研發(fā)與后續(xù)產(chǎn)業(yè)鏈之間的鏈接并不充分，存量專利如何有效進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)成為難點(diǎn)；在專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈中，各種資源尚未達(dá)到最優(yōu)配置，專利價(jià)值尚未得到充分發(fā)揮和有效釋放。
因此，在盤活存量專利的同時(shí)，《行動(dòng)方案》以高價(jià)值專利的篩選為起點(diǎn)，充分激活專利潛在市場(chǎng)價(jià)值，引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)在科研活動(dòng)中精準(zhǔn)對(duì)接市場(chǎng)需求，通過“存量專利分層機(jī)制”差異化精準(zhǔn)投送的方式，高效提升市場(chǎng)需求和技術(shù)的匹配度，推動(dòng)高校與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)和長(zhǎng)期技術(shù)合作，形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價(jià)值專利，促進(jìn)成熟市場(chǎng)體系與交易鏈的形成。實(shí)踐中，對(duì)于中小企業(yè)而言，存在難識(shí)別專利與技術(shù)、產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性，難判定專利技術(shù)成熟度等痛點(diǎn)。2021年10月，湖州現(xiàn)代紡織機(jī)械有限公司即通過浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局精準(zhǔn)匹配系統(tǒng)的推送，找到了浙江理工大學(xué)教授吳震宇的發(fā)明專利“一種適用于三維編織捆綁紗控制的攜紗器及反饋系統(tǒng)”。雙方由此展開校企合作，實(shí)現(xiàn)了公司的技術(shù)升級(jí)，專利由此走出了實(shí)驗(yàn)室的“象牙塔”。
未來，高校和科研機(jī)構(gòu)的科研管理或技術(shù)轉(zhuǎn)移部門可以與第三方機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)專家合作，運(yùn)用專業(yè)、全面的評(píng)估指標(biāo)對(duì)自身現(xiàn)有專利進(jìn)行評(píng)估，促成存量專利的更精準(zhǔn)推送。
2. 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)鏈增效——由技術(shù)優(yōu)勢(shì)向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的遞進(jìn)
專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)需要“技術(shù)研發(fā)—成果轉(zhuǎn)化—產(chǎn)品應(yīng)用”全產(chǎn)業(yè)鏈的暢通，也需要研發(fā)主體、生產(chǎn)主體、政府部門和其他服務(wù)主體之間的協(xié)同配合?！缎袆?dòng)方案》在暢通專利轉(zhuǎn)化鏈條的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步關(guān)注價(jià)值增量的培育和產(chǎn)業(yè)鏈的強(qiáng)化，實(shí)現(xiàn)價(jià)值從有到多、從多到精，產(chǎn)業(yè)鏈從無到有、從有到強(qiáng)的跨越。
具體而言，我國(guó)應(yīng)在專利產(chǎn)業(yè)化程度較高的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)掘技術(shù)價(jià)值，將技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)及時(shí)、高效地轉(zhuǎn)化為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)，在尊重市場(chǎng)主體選擇的基礎(chǔ)上引導(dǎo)重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)一步推動(dòng)專利的實(shí)施，擴(kuò)大專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化范圍，降低技術(shù)交易成本，從而充分釋放專利價(jià)值?！缎袆?dòng)方案》對(duì)此提出多項(xiàng)措施，如重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)營(yíng)主體間的多元協(xié)作與技術(shù)共享，鼓勵(lì)培育具有行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的高價(jià)值專利組合的發(fā)掘與產(chǎn)業(yè)化，建設(shè)運(yùn)行重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利池，重視創(chuàng)新聯(lián)合與專利聯(lián)盟。同時(shí)，有效發(fā)揮我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，為新技術(shù)應(yīng)用和新業(yè)態(tài)發(fā)展提供豐沃土壤，探索未來前沿科技的新型開發(fā)協(xié)作機(jī)制，擴(kuò)大專利產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模和效益。當(dāng)前實(shí)踐中，錨定國(guó)家“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)需求、以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)為主體的之江實(shí)驗(yàn)室等硬科技關(guān)鍵共性技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，仍然存在供給能力不高、同質(zhì)化嚴(yán)重等問題。建議參照康奈爾大學(xué)納米光電平臺(tái)及陜西光電子先導(dǎo)院的做法，探索建立由高校科研院所提供平臺(tái)設(shè)備、政府部門提供平臺(tái)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)經(jīng)費(fèi)、使用者支付較低研發(fā)經(jīng)費(fèi)即可獲得使用權(quán)的開放性公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)模式。
此外，面向未來產(chǎn)業(yè)等前沿技術(shù)領(lǐng)域，《行動(dòng)方案》還提出鼓勵(lì)探索專利開源等運(yùn)用新模式，更加強(qiáng)調(diào)專利的公開透明與協(xié)作共享，而非技術(shù)的獨(dú)占。這有利于迅速建立專利生態(tài)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)開拓、技術(shù)聚集，吸引業(yè)內(nèi)企業(yè)打通產(chǎn)業(yè)鏈的上下游，形成技術(shù)聯(lián)盟，提升產(chǎn)業(yè)能級(jí)，加快以科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革，提高產(chǎn)業(yè)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力。
（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)體系
我國(guó)高校專利有著基礎(chǔ)性強(qiáng)、保有量多、技術(shù)點(diǎn)散的特點(diǎn)，常規(guī)性的分類、匹配、推送手段難以滿足轉(zhuǎn)化需求。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無形財(cái)產(chǎn)，在權(quán)利界定、價(jià)值評(píng)估、交易轉(zhuǎn)化等方面具有高度的復(fù)雜性和專業(yè)性，通常而言市場(chǎng)交易成本較高，甚至可能出現(xiàn)交易壁壘?！缎袆?dòng)方案》著眼于構(gòu)建良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)體系和服務(wù)生態(tài)，提升市場(chǎng)運(yùn)行效率，創(chuàng)造性地利用大數(shù)據(jù)、智能化評(píng)估、平臺(tái)建設(shè)等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，激發(fā)市場(chǎng)活力，降低交易成本，加強(qiáng)技術(shù)賦能、互聯(lián)互通，增強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力。
《行動(dòng)方案》以促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向的服務(wù)理念，提出完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)，構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)體系和良好的服務(wù)生態(tài)。充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的整合功能，通過大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)，搭建供需對(duì)接、資源匹配、服務(wù)集成的平臺(tái)，并提供精準(zhǔn)服務(wù)。開發(fā)數(shù)據(jù)資源，形成專利資源與企業(yè)需求之間的匹配機(jī)制。
以存量專利分層機(jī)制為代表，對(duì)不同市場(chǎng)價(jià)值的專利，依托全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)體系和各方協(xié)同進(jìn)行“明碼標(biāo)價(jià)”，分層構(gòu)建和差異化推廣，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)匹配和對(duì)接。后續(xù)在具體落實(shí)中，還有待研究制定存量專利梳理、加工規(guī)則，建立起“全國(guó)一張網(wǎng)”。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，完善專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記機(jī)制，落實(shí)完善專利開放許可制度配套措施，面對(duì)未來前沿技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，開拓探索更為關(guān)注公開透明與協(xié)作共享的專利開源等新興專利運(yùn)用方式，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)開拓、技術(shù)聚集、能級(jí)提升等目標(biāo)。另外，借助平臺(tái)將分散的運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系充分集成，促進(jìn)在“科技推動(dòng)—產(chǎn)業(yè)支撐—商貿(mào)融合”的過程中充分實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值。
五、新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的法律環(huán)境——從知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法角度分析
為促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，需要建設(shè)與之相適應(yīng)的法律環(huán)境。法律環(huán)境建設(shè)，體制和機(jī)制改革是關(guān)鍵。“總括而言，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制改革的目標(biāo)就是架構(gòu)并型塑我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的基本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力，促進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理現(xiàn)代化?！北热?，為適應(yīng)版權(quán)治理現(xiàn)代化和版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，需要建立起支撐創(chuàng)新的版權(quán)融通體制，包括版權(quán)融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制、融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展、融入公共事務(wù)體系，也包括對(duì)原創(chuàng)及其序貫創(chuàng)新的融合。而從知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法角度，一方面是進(jìn)一步促進(jìn)司法體制和審理機(jī)制改革，另一方面是面對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展出現(xiàn)的新問題，強(qiáng)化司法的促進(jìn)和保障功能。這里，結(jié)合當(dāng)前最為緊迫的任務(wù)，應(yīng)進(jìn)一步聚焦以下三個(gè)方面的問題：一是加快設(shè)立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門化審判體系建設(shè)；二是對(duì)“四新”的發(fā)展，應(yīng)該秉持包容審慎的監(jiān)管理念，司法也應(yīng)該助推“四新”的發(fā)展；三是確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償規(guī)則，理性適用懲罰性賠償。
（一）盡快設(shè)立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院
當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化趨勢(shì)明顯，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的司法管轄和制度競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。20世紀(jì)60年代起，德國(guó)、美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、芬蘭、日本、韓國(guó)等紛紛在國(guó)家層面設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法院，以獨(dú)立建制的高等法院為主，對(duì)專利等技術(shù)類案件統(tǒng)一管轄，提高制度競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2023年6月，歐洲統(tǒng)一專利法院正式設(shè)立，在歐盟框架下與歐洲法院平行運(yùn)行。至此，在中國(guó)、美國(guó)、歐洲、日本和韓國(guó)五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域中，只有我國(guó)尚未建立國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法院，司法體制相對(duì)滯后，較為被動(dòng)。
我國(guó)最高人民法院2019年掛牌成立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，屬于最高人民法院內(nèi)部運(yùn)行的上訴機(jī)制，缺乏獨(dú)立建制。從比較法的角度分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭是中國(guó)法院系統(tǒng)循著知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判規(guī)律所進(jìn)行組織體系建設(shè)中的重要一環(huán)。“它既不同于各主要國(guó)家或者地區(qū)的專門法院及其上訴機(jī)制，又博采眾長(zhǎng)，同時(shí)也滿足了知識(shí)產(chǎn)權(quán)上訴機(jī)制所要解決的最低限度的問題，即技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一?！薄罢\(chéng)然，囿于中國(guó)官僚科層制的特點(diǎn)及其當(dāng)下的‘編制’問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)巡回庭的設(shè)立并未從體制層面進(jìn)行徹底的改革，在案件管轄及其審理法上還有諸多的問題需要進(jìn)一步探討。這也是配合中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大司法體制建設(shè)的過程中需要今后進(jìn)一步的完善之處。”因?yàn)楫?dāng)初設(shè)立之際的改革不徹底，該法庭當(dāng)前主要存在以下三方面的問題：一是職能定位不清。法庭運(yùn)行后，技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)二審案件不再由各地高級(jí)人民法院審理，而是直接“飛躍”至最高人民法院。這種“飛躍上訴”機(jī)制，與我國(guó)四級(jí)兩審制的基本訴訟制度不符，也增加了最高人民法院直接審理大量上訴案件的工作量，更不利于最高人民法院的審級(jí)監(jiān)督工作。二是“人案矛盾”突出。法庭法官受案量年均增長(zhǎng)38.9%，2022年人均已達(dá)142.5件，遠(yuǎn)超設(shè)庭時(shí)測(cè)算的年人均60件。同時(shí)，借調(diào)干部每年占70%左右，人員缺口大、流動(dòng)快，不利于法官隊(duì)伍的穩(wěn)定和案件審理質(zhì)效的提升。三是人、財(cái)、物缺乏保障。法庭試點(diǎn)運(yùn)行，一直處于借址借人借支辦案辦公的狀態(tài)，沒有專門的領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)和編制，缺乏人、財(cái)、物條件保障。
黨的十八大以來，黨和國(guó)家高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，一直在謀劃推動(dòng)國(guó)家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)上訴審理機(jī)構(gòu)的建設(shè)和完善。2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院”。2014年6月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會(huì)議審議通過《關(guān)于設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的方案》，提出“在北京、上海、廣州三地設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。將來?xiàng)l件成熟時(shí)，再考慮在其他地區(qū)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院及知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)法院”。2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域改革創(chuàng)新若干問題的意見》，作出“建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門化審判體系”“研究建立國(guó)家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件上訴審理機(jī)制”的工作部署，最高人民法院隨即啟動(dòng)有關(guān)工作。但因涉及增設(shè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)、人員編制、財(cái)物保障等一系列復(fù)雜問題，為及時(shí)完成中央部署的工作任務(wù)，最高人民法院參照巡回法庭模式，設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭并試點(diǎn)運(yùn)行。
最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭試點(diǎn)運(yùn)行5年來，成效顯著。但是，當(dāng)初黨中央批準(zhǔn)的設(shè)立最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭試點(diǎn)方案中，確定的試點(diǎn)期為3年。目前，法庭已有各類人員近300人，2023年全年受案量超過7000件，無論是從實(shí)踐探索的成熟度還是現(xiàn)實(shí)的人案任務(wù)量來看，設(shè)立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院已水到渠成，且刻不容緩。
事實(shí)上，《綱要》提出“完善上訴審理機(jī)制”和“實(shí)施高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判機(jī)構(gòu)建設(shè)工程”，其標(biāo)志性舉措就是設(shè)立穩(wěn)定運(yùn)行的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。這是整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法改革的畫龍點(diǎn)睛之筆，也符合黨和國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的基本方針。
筆者認(rèn)為，應(yīng)該在最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭基礎(chǔ)上，盡快組建獨(dú)立建制的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，進(jìn)一步深化國(guó)家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件上訴審理機(jī)制改革，健全我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門化審判體系。惟其如此，才能有效整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法力量，維護(hù)司法主權(quán)，積極應(yīng)對(duì)日趨激烈的國(guó)際科技與知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)，更好地維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益。
申言之，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院可以采取“對(duì)外完全獨(dú)立、對(duì)內(nèi)由最高人民法院代管”的治理模式。對(duì)外，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院由全國(guó)人大常委會(huì)作出決定設(shè)立，依法獨(dú)立行使審判權(quán)，并接受最高人民法院審級(jí)監(jiān)督；對(duì)內(nèi)，由最高人民法院代管，人、財(cái)、物相對(duì)獨(dú)立，并根據(jù)審判工作量，建立編制和職數(shù)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。
（二）司法助力“四新”發(fā)展
1. 人工智能、放映技術(shù)等新技術(shù)運(yùn)用
關(guān)于人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題較多。最為突出的問題，就是人工智能生成物是否構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品。受美國(guó)法誤導(dǎo)，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者認(rèn)為人工智能生成物不能構(gòu)成著作權(quán)法上的作品。但是，這種拘泥于自然人權(quán)利主體的觀念，早就在法律擬制的法人制度中被解構(gòu)。中國(guó)的司法判例，事實(shí)上確立了以客體為基礎(chǔ)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，符合人工智能發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。除了早期廣東省深圳市南山區(qū)人民法院保護(hù)騰訊“夢(mèng)筆”（Dreamwriter）的創(chuàng)作作品之外，最新的判例即北京互聯(lián)網(wǎng)法院2023年11月27日作出的判決，其詳細(xì)分析了使用人工智能的當(dāng)事人在涉案圖片“春風(fēng)送來了溫柔”的參與及創(chuàng)作過程，認(rèn)為“涉案圖片是基于原告的智力投入直接產(chǎn)生，且體現(xiàn)出了原告的個(gè)性化表達(dá)，故原告是涉案圖片的作者，享有涉案圖片的著作權(quán)”。誠(chéng)然，在權(quán)利歸屬中，我們需要具體分析人工智能設(shè)計(jì)者、使用者和所有者之間的權(quán)利主張，但更重要的是，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)人工智能所具有的附屬性法律人格。在權(quán)利主體的登記中標(biāo)示人工智能的參與，既是一種人工智能的“權(quán)利”，也是一種向公眾（特別是消費(fèi)者）傳達(dá)（披露）的義務(wù)。
關(guān)于民宿酒店的“放映”問題。近年來，以家庭旅館、民宿酒店等文化體驗(yàn)、原生態(tài)感受為基礎(chǔ)的個(gè)性化酒店業(yè)興起，是旅游新業(yè)態(tài)中出現(xiàn)的新現(xiàn)象。與此同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)視聽作品點(diǎn)播終端服務(wù)延伸發(fā)展，旅館或酒店經(jīng)營(yíng)者通常會(huì)預(yù)先裝置好進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)播的終端（如互聯(lián)網(wǎng)電視）以及相關(guān)的配套設(shè)施（如投影儀、擴(kuò)音器等），顧客只需通過點(diǎn)播終端進(jìn)入相應(yīng)的視頻軟件（如酷喵、愛奇藝、云視聽極光等）點(diǎn)擊作品，并通過諸如投影儀、擴(kuò)音器等，便可以獲得更加優(yōu)質(zhì)的視聽體驗(yàn)。這一模式，是侵犯了放映權(quán)還是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，或者說根本談不上侵權(quán)？司法判決中，有的認(rèn)為不侵權(quán)，有的認(rèn)為侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，還有的認(rèn)為侵犯放映權(quán)。按照侵犯“放映權(quán)”的機(jī)械解釋，甚至入住旅館或酒店的個(gè)人將手機(jī)與投影儀或擴(kuò)音器等連接，通過自己下載的APP觀看電影，都會(huì)構(gòu)成侵犯“放映權(quán)”。這種解釋，會(huì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)終端消費(fèi)者的一次消費(fèi)，需要兩次付費(fèi)，卻找不著第二次付費(fèi)的收費(fèi)者（放映權(quán)主體，如制片人等）的荒謬現(xiàn)象。其實(shí)，侵犯放映權(quán)或信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的核心要素是“公開傳播”；家庭旅館或民宿酒店的“放映”到底是消費(fèi)行為，還是傳播行為，學(xué)者們需要正確認(rèn)識(shí)；法官們需要具體分析，謹(jǐn)慎對(duì)待。
2. 手機(jī)應(yīng)用商店新模式問題
從行業(yè)格局來看，以小米、OPPO和vivo等為代表的國(guó)產(chǎn)手機(jī)品牌已躋身全球銷量前列，市場(chǎng)份額僅次于蘋果和三星，品牌效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。但從市場(chǎng)份額絕對(duì)數(shù)值來看，國(guó)產(chǎn)品牌與前兩名的差距仍然較大，甚至面臨著生存危機(jī)。在諸多影響用戶選擇的因素中，蘋果手機(jī)在應(yīng)用軟件上的封閉及安全保障是關(guān)鍵因素之一。我國(guó)手機(jī)廠商的操作系統(tǒng)主要搭建于安卓平臺(tái)之上，應(yīng)該堅(jiān)持安全與發(fā)展并重，構(gòu)建起高效、可行的手機(jī)整體安全管理方案。從法律層面上說，手機(jī)廠商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)應(yīng)用軟件的安全審查義務(wù)。這既是履行公法上的網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)義務(wù)，也是民法上的安全保障義務(wù)，更是實(shí)現(xiàn)用戶利益（包括知情同意等）的體現(xiàn)。因此，在不違法或違規(guī)的情況下，手機(jī)廠商設(shè)置合適的安全提示用語、方式與步驟，是其經(jīng)營(yíng)自主、積極創(chuàng)新的一種體現(xiàn)，也有利于在競(jìng)爭(zhēng)中形成最佳行業(yè)實(shí)踐，促進(jìn)我國(guó)手機(jī)產(chǎn)業(yè)更新升級(jí)，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
3. 文化產(chǎn)業(yè)鏈下的新業(yè)態(tài)
隨著“泛娛樂”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，文化產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展模式出現(xiàn)了一些變化。例如，由網(wǎng)絡(luò)文學(xué)衍生電視劇，由電視劇衍生電影，由電影衍生小說，由此形成角色的商品化，乃至出現(xiàn)以此為基礎(chǔ)的主題樂園等，是文化產(chǎn)業(yè)鏈延伸的新現(xiàn)象，也是文化媒介社會(huì)的新方式。又如，網(wǎng)絡(luò)游戲領(lǐng)域，從網(wǎng)上游戲到玩家的“游戲直播”新業(yè)態(tài)，我們?nèi)绾卫斫廪D(zhuǎn)換性使用？然而，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，著作權(quán)人通過技術(shù)措施、網(wǎng)絡(luò)授權(quán)使用協(xié)議等數(shù)字權(quán)利管理機(jī)制持續(xù)推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)邁向“付費(fèi)有償化”，加劇了網(wǎng)絡(luò)空間的碎片化和過度產(chǎn)權(quán)化，進(jìn)一步擴(kuò)展了網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的邊界，使得傳統(tǒng)合理使用制度的適用空間呈現(xiàn)萎縮之勢(shì)（如“知網(wǎng)模式”）；甚至我們可以發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的合理使用制度已經(jīng)“死亡”。但無論如何，我們需要把握著作權(quán)促進(jìn)文藝創(chuàng)新的作用，在原創(chuàng)與后續(xù)創(chuàng)新中維持平衡，同時(shí)應(yīng)認(rèn)同序貫創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)價(jià)值及時(shí)代意義。
4. 數(shù)據(jù)新領(lǐng)域權(quán)益保護(hù)
2022年12月出臺(tái)的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》中，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們定義為“數(shù)據(jù)資源持有權(quán)”“數(shù)據(jù)加工使用權(quán)”“數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)”三權(quán)分置。這一架構(gòu)規(guī)定了它無法規(guī)范的（數(shù)據(jù)資源持有權(quán)），也規(guī)定了不需要它規(guī)范的（數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)），具有明顯的計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制改革的過渡痕跡。司法一方面要領(lǐng)會(huì)政策目的在于推動(dòng)數(shù)據(jù)要素流轉(zhuǎn)、使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的要旨；另一方面應(yīng)該回歸法律分析的基本框架，強(qiáng)調(diào)其財(cái)產(chǎn)法上的意義。就目前而言，至少版權(quán)制度為數(shù)據(jù)權(quán)益提供了分析的法律基礎(chǔ)。事實(shí)上，從數(shù)據(jù)庫保護(hù)到數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)，對(duì)于算法介入之后的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)提供版權(quán)保護(hù)，法律解釋論上沒有任何障礙。同時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益的客體即“數(shù)據(jù)集合”的認(rèn)識(shí)，能夠?yàn)椤皵?shù)據(jù)信息權(quán)”的建構(gòu)起到積極的推動(dòng)作用。
（三）理性適用懲罰性賠償
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者針對(duì)網(wǎng)絡(luò)用戶的侵權(quán)損害賠償應(yīng)該以填平原則為基礎(chǔ)、以懲罰性賠償為補(bǔ)充，這是由網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者作為第三方平臺(tái)所應(yīng)承擔(dān)的間接侵權(quán)責(zé)任決定的，也是互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。歐盟對(duì)平臺(tái)企業(yè)苛以嚴(yán)格的強(qiáng)制性過濾義務(wù)，將此移植到中國(guó)，是否應(yīng)該衡量一下我國(guó)自身發(fā)展及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)？歐洲在二戰(zhàn)之后的反思，建立了一般人格條款，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)及版權(quán)產(chǎn)業(yè)持相對(duì)保守的態(tài)度，實(shí)際上也制約了數(shù)字經(jīng)濟(jì)在歐洲的拓展。我國(guó)采取的是包容性的發(fā)展戰(zhàn)略，要求平臺(tái)開放、權(quán)利人與他者的平衡、公共領(lǐng)域保留等內(nèi)容都融入其中。所以，平臺(tái)責(zé)任如何界定，在以間接責(zé)任原則為主的基礎(chǔ)上如何適用填平原則，以及是否適用、如何適用懲罰性賠償原則，都必須進(jìn)行整體性、綜合性權(quán)衡。
目前，很多判決錯(cuò)誤地理解了最高人民法院領(lǐng)導(dǎo)“用足用好懲罰性賠償”的精神，盲目追求高額的判賠（用足），而沒有進(jìn)行更理性地思考（用好）。從理性的角度，我們應(yīng)該考慮相關(guān)的依據(jù)是什么？標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)則中，考慮賠償額度時(shí)，會(huì)考慮可比協(xié)議價(jià)格。目前國(guó)內(nèi)形態(tài)下，典型的頭部企業(yè)基本上都達(dá)成了許可協(xié)議，其中的許可費(fèi)數(shù)值同樣可以參照適用，以此來確定具體的判賠額?？杀葏f(xié)議價(jià)格是確定判賠額的重要依據(jù)。在流量經(jīng)濟(jì)下?lián)p害或獲利無法確定的時(shí)候，法官完全可以要求提供相應(yīng)協(xié)議中的許可費(fèi)作為證據(jù)；如果當(dāng)事人在舉證時(shí)拒絕提供，即構(gòu)成舉證妨礙，應(yīng)該承擔(dān)對(duì)其不利的法律后果，或者直接轉(zhuǎn)向適用法定賠償規(guī)則。過去的司法實(shí)踐中，法官們無法找到依據(jù)時(shí)便會(huì)適用法定賠償，使得法定賠償成為最常用的判賠計(jì)算方式；但現(xiàn)在，法定賠償額提高至500萬后，法官們反不再適用，而轉(zhuǎn)向積極的“高判賠競(jìng)賽”。這種競(jìng)賽，誘發(fā)平臺(tái)和大企業(yè)通過制造管轄地點(diǎn)、訴訟尋租等方式，謀求高判賠，企圖利用訴訟獲得經(jīng)營(yíng)性利益，有違司法宗旨，影響司法的穩(wěn)定性和權(quán)威性。
誠(chéng)然，這并不是說完全不適用懲罰性賠償，而是要將懲罰性賠償?shù)倪m用限制在侵權(quán)人有明顯故意或者惡意的情形之下。如果不存在明顯的故意或者惡意，以協(xié)議中的許可費(fèi)為參照是符合市場(chǎng)、反映市場(chǎng)價(jià)格的。如果這條路行不通的話，還可以轉(zhuǎn)向適用法定賠償，畢竟法定賠償額上限已經(jīng)提高了。在包容創(chuàng)新和關(guān)注未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，司法競(jìng)相高判賠的做法是一個(gè)值得高度關(guān)注的問題。特別是，我們更不能違背法理，以法定賠償額作為懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)。例如，在愛奇藝訴快手侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛案中，一審法院似乎“為高而高”地高判賠，幾乎是以法定賠償額上限（500萬元）為基數(shù)作出了高達(dá)5倍的懲罰性賠償（共計(jì)3000萬元）；而在作出該案判決不到1個(gè)月后的另一同類案件的判決中，該法院僅僅判賠了300萬元。單從判決書上，我們很難判斷出前案這種高判賠的依據(jù)和實(shí)踐意義。
事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度體現(xiàn)在“長(zhǎng)”“寬”“高”三個(gè)層面，是結(jié)構(gòu)性的?！伴L(zhǎng)”指的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限，“寬”指的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，“高”主要指的是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的損害賠償額。三者共同塑造了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立體空間或稱三維空間。近年來，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法進(jìn)一步加大對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)造的保護(hù)力度，人民法院堅(jiān)持嚴(yán)格保護(hù)理念，落實(shí)落細(xì)懲罰性賠償制度，使得侵權(quán)代價(jià)和違法成本顯著提高。無疑，這是保護(hù)強(qiáng)度提高的體現(xiàn)。但是，并不是簡(jiǎn)單提高賠償額度就能起到加強(qiáng)保護(hù)的作用。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更需要精準(zhǔn)和理性適用懲罰性賠償，為未來的創(chuàng)造行為留下空間，防止未來創(chuàng)造者動(dòng)輒得咎、不敢創(chuàng)新。
結(jié)?語
劉春田先生曾經(jīng)提出，民法制度應(yīng)該將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為財(cái)產(chǎn)權(quán)利之首，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“第一財(cái)產(chǎn)權(quán)利”?！爸R(shí)是一切財(cái)產(chǎn)的源泉與根據(jù)。知識(shí)財(cái)產(chǎn)是人類對(duì)財(cái)產(chǎn)的真正發(fā)現(xiàn)?！蓖瑫r(shí)，他還認(rèn)為，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已成為現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)制度的關(guān)鍵與核心，成為財(cái)產(chǎn)的主宰”。其實(shí)，這一論述已經(jīng)揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素和法權(quán)的雙重屬性。
生產(chǎn)力理論中，新型生產(chǎn)要素促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)，是一個(gè)基本分析框架。在新型生產(chǎn)要素及其組合創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是其真正的內(nèi)核。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，一方面要注重本土資源開發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，另一方面要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。同時(shí)，還要改善生產(chǎn)關(guān)系，特別是重視觀念創(chuàng)新和體制改革；透過生產(chǎn)關(guān)系的改善，反過來進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。本文聚焦司法實(shí)踐中的問題，希望通過健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門化審判體系，強(qiáng)化司法對(duì)“四新”的促進(jìn)作用，營(yíng)造適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的法律環(huán)境。事實(shí)上，在新質(zhì)生產(chǎn)力的語境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有要素資源和法權(quán)雙重屬性，已經(jīng)成為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的第一要素。
